恒星科技：海通证券股份有限公司关于公司2015年度保荐工作报告

　　海通证券股份有限公司
　　关于河南恒星科技股份有限公司
　　2015 年度保荐工作报告
　　保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒星科技
　　保荐代表人姓名：赵春奎 联系方式：
　　保荐代表人姓名：肖磊 联系方式：
　　一、保荐工作概述
　　项目工作内容
　　1.公司信息披露审阅情况
　　2015 年度，发行人共召开了 16 次董事会、7 次监
　　事会、5 次股东大会。对于需要公开披露的信息，
　　发行人均按关事先将内容以电邮等形式
　　（1）是否及时审阅公司信息披露文件
　　送达保荐代表人，保荐代表人予以认真审阅、充
　　分沟通并及时反馈意见；在信息披露前保荐代表
　　人认真审阅有关决议公告、定期报告
　　（2）未及时审阅公司信息披露文件的
　　不存在未及时审阅公司信息披露文件的情况
　　次数
　　2．督导公司建立健全并有效执行规章
　　制度的情况
　　（1）是否督导公司建立健全规章制度
　　（包括但不限于防止关联方占用公司
　　公司内部控制较为健全，已经按照深交所有关规
　　资源的制度、募集资金管理制度、内
　　定建立健全了各项制度
　　控制度、内部审计制度、关联交易制
　　度）
　　（2）公司是否有效执行相关规章制度各项制度均得到有效执行
　　3.募集资金监督情况
　　保荐机构每月查询募集资金专户，直至募集资金
　　（1）查询公司募集资金专户次数
　　专户销户
　　（2）公司募集资金项目进展是否与信
　　募集资金项目进展与信息披露文件一致
　　息披露文件一致
　　4.公司治理督导情况
　　1
　　 2015 年，由海通证券承担持续督导责任期间，公
　　司共召开 5 次股东大会。公司将上述会议议题和
　　（1）列席公司股东大会次数
　　内容通知了保荐代表人，保荐代表人以电话方式
　　列席了部分会议。
　　2015 年，由海通证券承担持续督导责任期间，公
　　司共召开了 16 次董事会。公司将上述会议议题和
　　（2）列席公司董事会次数
　　内容均通知了保荐代表人，保荐代表人以电话方
　　式列席了部分前述会议。
　　2015 年，由海通证券承担持续督导责任期间，公
　　司共召开了 7 次监事会。公司将上述会议议题和
　　（3）列席公司监事会次数
　　内容均通知了保荐代表人，保荐代表人未列席前
　　述会议。
　　5.现场检查情况
　　（1）现场检查次数1 次，为 2015 年下半年度现场检查事宜
　　（2）现场检查报告是否按照本所
　　是
　　报送
　　（3）现场检查发现的主要问题及整改
　　无
　　情况
　　6.发表意见情况
　　2015 年度，保荐机构发表了 1 次意见：关于
　　（1）发表意见次数
　　全资子公司进行风险投资的核查意见
　　（2）发表非同意意见所涉问题及结论
　　无
　　意见
　　7.向本所报告情况（现场检查报告除
　　外）
　　（1）向本所报告的次数无
　　（2）报告事项的主要内容无
　　（3）报告事项的进展或者整改情况无
　　8.关注职责的履行情况
　　（1）是否存在需要关注的事项无
　　（2）关注事项的主要内容无
　　（3）关注事项的进展或者整改情况无
　　9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
　　是
　　规
　　10.对上市公司培训情况
　　（1）培训次数1 次，本保荐机构于 2015 年 12 月 23 日对发行人
　　2
　　 进行了培训
　　（2）培训日期2015 年 12 月 23 日
　　本保荐机构培训内容：上市公司董事、
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